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认真任矿产供应链尽职治理划定

2023-09-08

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文件编号：XNY-AM-0020

版本版次：V3.0

认真任矿产供应链尽职治理划定

制订部分：双碳办公室

审核人：郭善永

批准人：陈庆东

批准日期:2023.09.05

1? 目的

该事情指示旨在规范对公司自身及使用的原质料相关的供应链厂商的治理事情。。。。。。。遵守并落实《经合组织受冲突影响和高危害地区矿物尽职视察指南》、中国五矿化工收支口商会宣布的《中国矿产供应链尽责治理指南（第二版）》（以下简称《指南》）以及RCI责任钴矿建议“三大目的”的内容，， ，识别、提防和降低可能助长冲突、严重侵监犯权和造成严重过失的危害，， ，确保公司及相关供应链的治理切合要求，， ，以实现：

（1）知足客户和市场对认真任矿产采购的要求和期待；；；；；

（2）．完善供应链治理系统，， ，提高对矿产供应链危害的认知和管控力度；；；；；

（3）．增强公司矿产供应链追溯能力和稳固性；；；；；

（4）．提高公司国际声誉和市场认可度；；；；；

（5）．镌汰冲突和羁系薄弱问题对供应链的滋扰。。。。。。。

2?适用规模

本治理划定适用公司包括：

南宫娱乐

三明南宫娱乐新能源质料有限公司

宁德南宫娱乐新能源质料有限公司

厦门璟鹭新能源质料有限公司

雅安南宫娱乐新能源质料有限公司

厦门南宫娱乐氢能科技有限公司

厦门象屿鸣鹭国际商业有限公司。。。。。。。

后文中“南宫娱乐新能源”所指即为上述所有公司。。。。。。。

本治理划定凭证《指南》内适用规模界定，， ，连系自己质料应用情形，， ，治理笼罩含锂、镍、钴金属的质料及其供应链对应的开采、供应、采购或加工厂家。。。。。。。

3?相关文件

3.1?《工商业与人权：实验联合国“；；；；；ぁ⒆鹬睾偷鹘”框架指导原则》；；；；；?

3.2?《经合组织跨国企业准则》；；；；；

3.3?《关于来自受冲突影响和高危害区域的矿石的认真任供应链尽职视察指南》；；；；；

3.4?《认真任商业行为尽责治理指南》；；；；；

3.5?《中国矿产供应链尽责治理指南（第二版）》；；；；；

3.6?《中国对外矿产投资的社会责任指南》的童工和职业康健清静部分 ；；；；；

3.7?《天下经合组织对最卑劣童工；；；；；さ目蟛糠》 ；；；；；

3.8?RCI责任钴业建议的组织和三大目的 ；；；；；

3.9?向导品牌公司果真揭晓的年度社会责任报告中列出的正当清单；；；；；

3.10?向导品牌果真的供应商责任标准

3.11?XNY-HR-0110《女工及未成年人；；；；；せ》

3.12?XNY-HR-0111《人权包管划定》

3.13?XNY-CG-19《信息披露事务治理制度》

3.14?XNY-CG-27_《可一连生长委员聚会事规则》

3.15?XNY-PM-0101《供应商治理划定》

3.16?XNY-AM-0201《反糜烂反行贿治理划定》

3.17?XNY-AM-02《商业行为规则》

4?界说

4.1?供应链：

指的是矿石从矿源到最终消耗者的历程中，， ，加入这一历程的所有活动、组织、行为主体、手艺、信息、资源和效劳组成的系统。。。。。。。

4.2?上游企业：

是指从矿山到冶炼/ 精炼环节的矿产供应链企业。。。。。。。“上游企业”包括矿产开采方（手工和小规；；；；；虼蠊婺Ｉ笠担⒖蟛耐獾厣桃瞪袒虺隹谏獭⒐示笊桃瞪獭⒖蟛偌庸て笠导耙绷/ 精炼企业。。。。。。。

4.3?下游企业：

“下游”是指从冶炼/精炼环节到零售商之间的矿产供应链企业。。。。。。。“下游企业”包括金属生意商和生意所、零部件制造商、产品生产商、原始装备制造商（OEMs）及零售商。。。。。。。

4.4?原产地：

开采矿石质料的国家或矿区，， ，也是质料羁系链的起始点。。。。。。。

4.5?手工和小规模采矿（ASM）：

主要以简朴的方法正式或非正式地开展勘探、开采、加工、运输等活动的采矿作业。。。。。。。ASM 一样平常资源麋集度低，， ，接纳高劳动麋集型手艺。。。。。。。形式既可以是男女性个体作业，， ，也可以是以家庭、同伴关系为团队，， ，还可以是相助社或是其他具有执法职位的协会和企业的成员，， ，雇佣数百名、甚至上千名矿工。。。。。。。如常见的4-10 人组成的生产小组，， ，有时是以家庭为单位，， ，在一个采矿点（挖掘一个矿道）配合开展采矿作业。。。。。。。以组织的形式则通常由?30-300 名矿工组成团队配合开采一个矿床（挖掘多个差别的矿道）。。。。。。。有时，， ，团队间还会共享加工设施。。。。。。。

4.6?正当的手工和小规模采矿：

手工和小规模采矿的正当性是一个很难界说的看法，， ，由于这要涉及若干详细情形而定的因素。。。。。。。本《指南》中，， ，正当性指的是切合适用执法的手工和小规模采矿行为。。。。。。。在适用的执法框架未能获得执行，， ，或缺少此类框架的情形下，， ，敌手工和小规模采矿行为的正当性举行评估不但需要思量手工和小规模采矿者和企业在适用的执法框架内（若有此类框架的话）开展谋划活动的诚信，， ，还要思量他们是否在时机成熟时捉住时机走向正规化（值得注重的是大都情形下，， ，手工和小规模采矿者只具备很是有限的或基础不具备能力、手艺实力或富足的财力完成正规化生长）。。。。。。。

4.7?中等规模和大规模采矿(LSM)：

LSM 指的是不可视为手工或小规模浚浚浚开采方法的矿石开采作业。。。。。。。

4.8?初级冶炼厂：

处置惩罚矿物或矿渣以生产精炼用的粗制金属的设施或实体。。。。。。。

4.9?精炼厂：

从冶炼厂输出的粗金属或其他形式的纯度不高或不敷的金属中去除杂质或不需要的元素的实体。。。。。。。

4.10?效劳商：

经手矿石质料或产品并提供效劳的公司。。。。。。。质料或产品在效劳商处不爆发实质性的状态改变。。。。。。。效劳公司包括评级实验室、判断公司、评估公司、清静和运输公司。。。。。。。效劳公司不包括在本划定治理规模内。。。。。。。

4.11?冲突：

武装侵略、普遍使用暴力和/ 或普遍侵监犯权的行为。。。。。。。

4.12?受冲突影响和高危害区域:

经识别保存武装冲突、大面积暴力活动危害的地区，， ，包括犯法网络引发的暴行，， ，或其他使人民普遍遭受严重危险的危害的地区。。。。。。。武装冲突的形式多种多样，， ，如国际冲突或非国际冲突，， ，可能涉及两个或两个以上国家，， ，可能由解放战争、叛乱、内战组成。。。。。。。高危害地区指的是那些爆发冲突、爆发大规模或严重侵权行为危害很高的地区。。。。。。。这类地区的特点往往是政局不稳，， ，或保存政治榨取、制度缺陷、不清静因素、民用基础设施瓦解、普遍暴力活动、违反国际海内执法等。。。。。。。

4.13?尽责治理：

尽责治理，， ，是一个一连的自动预防、实时应对的历程。。。。。。。作为商业决媾和危害治理系统不可或缺的一部分，， ，企业通过这一历程可以识别、提防、降低自身现实和可能造成的负面影响，， ，并响应肩负解决这些负面影响的责任。。。。。。。尽责治理有助于确保企业遵守国际执法的各项原则以及海内各项执律例则，， ，其中包括那些对不法矿产商业举行约束的执法和联合国的制裁决议。。。。。。。

4.14?治理系统：

为确保各项使命获得准确、连贯、有用地执行，， ，从而抵达预期效果并一直提高绩效而设立的一套系统框架的治理程序和文件的总和。。。。。。。

4.15?产销羁系链：

凭证供应链运动轨迹，， ，对证料的羁系实体和所在位置依次举行的纪录，， ，矿产或产品在供应链上的转移需要配套羁系链转移文件。。。。。。。

4.16?切合性：

企业的政策、系统、程序和历程切合相关标准的要求。。。。。。。

4.17?适用执法：

相关的国际法和/或企业运营点所在的一个或多个国家和/或州和/或外地的相关执法。。。。。。。这可能包括但不限于执法、规则和法定政策。。。。。。。当适用执法与要求保存争议时，， ，该实体应切合两者中的较高标准，， ，除非这将导致对适用执法的违反。。。。。。。

4.18?多德—弗兰克法案：

指美国“多德?- 弗兰克华尔街刷新和消耗者；；；；；しò浮钡1502节。。。。。。。该法案要求上市公司凭证美国证券生意法，， ，披露其产品中是否使用了任何来自刚果民主共和国和毗邻国家的冲突矿物。。。。。。。

4.19?欧盟冲突矿产规则：

欧盟于2017年5月17日通过的法案，， ，该法案要求欧盟入口商对泉源于“受冲突影响和高危害区域”的锡、钽、钨以及金开展供应链尽责治理。。。。。。。该法案于2021年1月1日起最先实验。。。。。。。

4.20?物料平衡核算：

企业在评估期内核实质料总量、库存、消耗和销售数目，， ，是否与生意纪录的数目相一致，， ，其差别需在一个合理的规模内。。。。。。。

4.21?警示信号：

《经济相助与生长组织关于来自受冲突影响和高危害区域的矿石的认真任供应链尽职视察指南》（第三版）提出了两类警示信号。。。。。。。

4.22?警示信号审查：

凭证办法一中网络到的信息来审查供应链是否保存警示信号，， ，以评估和确定是否需要进一步完善企业控制和透明度系统，， ，以及确定危害识别和评估的规模，， ，制订、实验危害治理妄想。。。。。。。有的行业组织或生意平台称之为“红旗评审”、“危险信号评审”等。。。。。。。

4.23?危害：

指企业造成、助长或与企业直接相关的对社会、情形与经济爆发倒运影响的可能性。。。。。。。

4.24?危害识别：

企业通过尽责治理来发明和核对的，， ，由其造成、助长或与之直接相关的对社会、情形与经济爆发的倒运影响。。。。。。。

4.25?危害治理妄想：

企业治理已识别的一类危害和/或二类危害的行动妄想。。。。。。。

4.26?危害缓解：

企业接纳的旨在镌汰已识别危害的倒运影响的行动。。。。。。。

4.27?影响力：

若是企业有能力对造成损害的实体的过失做法施加影响并催促其纠正，， ，即视为保存影响力。。。。。。。差别的企业影响其营业同伴的能力是差别的，， ，这取决于它所在的经济和社会配景、供应链的位置、规模巨细等。。。。。。。

4.28?一连刷新：

提升其绩效的一连的历程。。。。。。。

4.29?刷新行动：

企业针对不切合本《指南》要求的缘故原由所接纳的刷新步伐，， ，并避免其再次爆发。。。。。。。

4.30?行动刷新妄想：

企业在内部评估或外部第二方、第三方评估中所发明的与要求纷歧致之地方制订的事情妄想。。。。。。。

4.31?申诉机制：

企业运营层面的申诉机制指的是对受到商业活动和营业倒运影响的小我私家、工人、社区和（或）民间社会组织等提出诉求、企业处置惩罚视察并处置惩罚或调解的一系列程序和流程。。。。。。。

4.32?人权：

在国际公认的标准基础上不受歧视地属于所有人的普遍权力和自由。。。。。。。这些权力至少包括《天下人权宣言》、国际劳工组织《基来源则和事情权力宣言》及相关条约和适用执法中剖析的权力。。。。。。。

4.33?人权尽责治理：

一个合理和审慎的企业需要凭证其情形（包括行业、谋划情形、规模和类似因素）举行的一连治理历程，， ，以推行其尊重人权的责任。。。。。。。

4.34?影响评价：

是指发明、展望、评价以及镌汰与开发项目相关的社会、情形和经济等影响的流程，， ，它通常爆发在重大决议或允许之前。。。。。。。

4.35?职业康健与清静：

职业康健与清静是指坚持员工、承包方和其他相关方在事情中的身心康健，， ，避免员工由于不当的事情条件造成康健危险。。。。。。。

4.36?可一连生长报告：

企业或组织机构宣布的有关其一样平常谋划活动所造成的经济、情形和社会影响的报告，， ，也或叫社会责任报告。。。。。。。

4.37?天下遗产：

凭证联合国科教文组织1972年通过的《；；；；；ぬ煜挛幕妥匀灰挪约》，， ，天下遗产指的是天下遗产委员会确认的人类有数的、无法替换的财产，， ，是全人类公认的具有突出意义和普遍价值的文物事业及自然景观。。。。。。。

4.38?童工：

童工劳动剥夺了儿童的童年、潜力和尊严，， ，这对他们的社会、身体和心理生长是有害的。。。。。。。这是指在精神上、身体上、社会上或品德上对儿童有危险和有害的事情；；；；；或滋扰他们的学校，， ，剥夺了他们的上学时机，， ，迫使他们过早地脱离学校；；；；；或者要求他们在上学的同时从事时间过长和沉重的事情。。。。。。。

4.39?危险的童工劳动：

是指其事情性子或实验的情形有可能损害儿童的康健、清静或品德（国际劳工组织第182号条约）。。。。。。。

4.40?最卑劣形式的童工劳动：

国际劳工组织第182号条约对此明确：一切形式的奴役、包括销售儿童、债务奴役、强迫和强迫劳动以及武装冲突中使用儿童；；；；；为卖淫、色情制品或色情目的使用或销售儿童；；；；；为不法活动，， ，特殊是生产和贩运毒品而使用、获取或提供儿童；；；；；由于其性子或实验情形而可能损害儿童的康健、清静或品德的事情。。。。。。。

4.41?年轻员工：

高于法定用工最低年岁却低于18岁的劳动者。。。。。。。

4.42?强迫/强制劳动：

以处分相威胁，， ，强使任何人从事其自己未曾体现自愿从事的所有事情和劳务。。。。。。。强迫劳动可能针对儿童或者成人，， ，可能由小我私家、企业或者政府施加，， ，可能保存于所有的劳动领域和行业，， ，也能保存于生长中国家和蓬勃国家。。。。。。。

1.1?行贿：

是指提供、允许、给予、接受或索取利益，， ，以诱导不法的、不品德的或违反诚信的行为。。。。。。。诱导可接纳礼物、贷款、用度、奖金或其他利益（税收、效劳、捐赠、偏好等）等差别方法。。。。。。。

1.2?商业神秘和其他竞争保密因素：

商业神秘和其他竞争保密因素是指不损害后续进一步解读的情形下的价钱信息和供应商关系。。。。。。。

2?职责

2.1?双碳办公室

2.1.1?认真组织和指导公司认真任矿产供应链尽职治理事情，， ，主导本划定的制修订以向导相关治理事情的开展；；；；；

2.1.2?网络和吸收来自于国家、地区相关政府认真任矿产供应链尽职治理相关的执律例则、政策、社会劳工/品德准则及客户要求，， ，开展内部宣贯和实验；；；；；

2.1.3?主导公司认真任供应链尽职治理事情，， ，包括制订治理目的、分派和规范各相关部分治理实验、按期审核供应链尽责治理事情有用性、代表总司理对治理事情中的决议批准；；；；；

2.1.4?代表公司就企业社会责任有关部分事宜对外举行相同和联络。。。。。。。

2.2?采购部分

2.2.1?认真在新供应商开发的历程中，， ，对划定治理规模内的厂家举行尽职治理视察；；；；；

2.2.2?认真对本划定治理规模内的及格供应商，， ，组织建设相关供应链地图；；；；；

2.2.3?认真按期开展供应链厂家的审核，， ，视察厂家尽职治理事情，， ，开展危害评估；；；；；

2.2.4?认真对供应商宣贯和转达公司的治理政策和要求；；；；；

2.2.5?按期向公司治理层报告供应链危害评估的效果。。。。。。。

2.2.6?凭证危害评估效果，， ，对保存危害的供应商实验降险治理妄想；；；；；

2.2.7?认真年度报告内供应链治理情形内容的体例；；；；；

2.2.8?认真在客户、第三方开展审核历程中供应链治理内容的应对；；；；；

2.3?销售部分

2.3.1?认真吸收客户端的治理需求并向双碳办公室及相关部分转达；；；；；

2.3.2?认真组织相关治理职责部分，， ，加入客户相关培训、应对客户审核以及响应客户的治理需求。。。。。。。

2.3.3?认真向客户端说明公司的认真任矿产供应链尽职治理政策和情形。。。。。。。

2.4?人力资源部

2.4.1?认真凭证国家有关执法、规则、政策、制度、劳工/品德准则等，， ，制订和维护切合的人力资源治理规范；；；；；

2.4.2?认真制订认真任矿产供应链尽职治理的相关培训妄想，， ，并组织开展培训；；；；；

2.4.3?组织按期员工相同妄想并予以实验，， ，以宣传有关政策制度和获取员工反响。。。。。。。按期测评员工知足度并一连改善；；；；；

2.4.4?接受对违反劳工、品德规范行为的揭发揭发、匿名举报，， ，开展视察，， ，执行纪律。。。。。。。

2.5?企业治理部

2.5.1?建设、维护和宣布认真任矿产供应链尽职治理的申诉机制；；；；；

2.5.2?认真组织开展企业社会责任、人权；；；；；ぁ⒗凸け；；；；；さ认喙鼗疃目；；；；；

2.5.3?认真公司客户、第三方开展审核历程中企业社会责任、人权；；；；；ぁ⒗凸け；；；；；相关内容的应对。。。。。。。

2.6?清静环保部

2.6.1?认真推动公司职业康健清静与情形治理系统的运行和落实；；；；；

2.6.2?加入危害评估和控制步伐的讨论及完善；；；；；

2.7?手艺品管部

2.7.1?认真公司职业康健清静与情形治理系统的认证和维持监视；；；；；

2.7.2?认真建设和维护响应客户的产品BOM，， ，整合客户治理要求履历，， ，存档相关营业质料；；；；；

2.7.3?配合采购部分在新供应商开发导入、供应商治理历程的审核、评估等治理事情开展；；；；；

2.8?制造部分

2.8.1?认真完善制造历程相关纪录，， ，确保生产历程可追溯性；；；；；

2.8.2?发明违法违规事务或劳工/品德不切合事项时，， ，应连忙举报或报告相关部分和职员，， ，接纳响应纠正或应急步伐，， ，避免事态扩大。。。。。。。

3?治理程序

3.1?内部治理要求

3.1.1?认真任矿产供应链尽职治理由双碳办公室向导开展，， ，通过本文件内举行各权责相关方在治理历程中的规范、标准和要求举行说明。。。。。。。双碳办公室任命及组建认真任矿产供应链尽职治理小组，， ，指导划定内各项事情的开展，， ，并对相关的决议事项最终批准。。。。。。。

3.1.2?双碳办公室每12个月组织相关的治理职责部分，， ，完成输出及宣布《认真任矿产供应链尽职治理年报》。。。。。。。

3.1.3?采购部分主导开展供应链厂家的治理。。。。。。。对公司相关的直接供应商，， ，凭证全生命周期应开展：

（1）?新供应商的开发，， ，举行基础资料网络历程中，， ，关于涉及锂、镍、钴金属的质料，， ，应连系果真的信息对厂家举行视察，， ，被果真宣布保存违反认真任矿产供应链尽职治理或保存危害的厂家，， ，应暂停对其的开发和导入；；；；；

（2）?在新供应商开发历程中，， ，应向相关的厂家转达公司《认真任矿产供应链尽职治理划定》以及提倡厂家开展认真任矿产供应链尽职治理的建议书，， ，要求厂家签署《遵守认真任矿产供应链治理要求协议书》，， ，作为供应商开发批准的须要内容之一；；；；；

（3）?对公司及格供应商名录内涉及锂、镍、钴金属的供应商，， ，组织厂家配合建设响应的供应链地图，， ，并举行内部存档。。。。。。。关于供应链地图内保存危害的，， ，应与响应的直接供应商探讨开展降低危害的应对战略，， ，配合及鞭策实验。。。。。。。

（4）?每12个月对相关的直接供应商开展尽职治理视察和危害评估，， ，在治理评审中对视察和评估效果、供应链重大危害问题、应对战略及着实施情形举行汇报，， ，并配合完成公司相关治理年报（如ESG、《认真任矿产供应链尽职治理年报》等）中供应链厂家治理的内容。。。。。。。浚浚浚开展治理视察和危害评估的要领包括：

l?网络和审核供应商尽职治理年报：主要针对未发明危害、有建设较完善的认真任矿产供应链尽职治理政策并取得第三方审核认证，， ，且按期果真宣布尽职治理年报的厂家，， ，通过对其宣布的年报审核，， ，确认其尽职治理事情的开展状态和效果；；；；；

l?供应商自评佐证审核：主要针对未发明危害的厂家，， ，通过供应商凭证《认真任矿产供应链尽职治理审核表》举行自评，， ，并提供影响佐证的方法，， ，由内部举行审核，， ，确定各供应商的尽职治理情形；；；；；

l?供应商现场审核：主要针对在果真信息（如合规清单、企业相关新闻、通告）中、供应链地图审核、治理年报审核历程中发明保存危害的，， ，及未完成《遵守认真任矿产供应链治理要求协议书》的厂家。。。。。。。在供应商现场开展审核，， ，并对审核发明鞭策改善。。。。。。。

（5）?通过政策书面见告、培训、聚会、高层交流等方法，， ，向直接供应商宣贯认真任矿产供应链尽职治理政策。。。。。。。

（6）?对公司的供应链地图评估中，， ，评估发明保存危害的，， ，与直接供应商配合探讨，， ，将危害警示转达到响应节点及要求开展危害缓解步伐，， ，每6个月评估一次危害缓解的希望情形，， ，如无法有用地将危害降低到可接受情形，， ，需要与该供应链上的厂家配合推动终止危害环节厂家的相助。。。。。。。

3.1.4?清静环保治理部认真开展职业康健清静以及情形；；；；；さ氖虑，， ，在内部开展：

（1）?凭证ISO45001治理系统的相关规范，， ，建设职业康健清静的治理划定，， ，制订机制；；；；；す驹惫な虑橹械目到∏寰；；；；；

（2）?凭证ISO18000治理系统的相关规范，， ，建设情形；；；；；さ闹卫砘，， ，制订机制维持系统有用性，， ，包管公司生产运营历程中实现对情形；；；；；さ南喙匾。。。。。。。

（3）?配合完成公司相关治理年报（如ESG、《认真任矿产供应链尽职治理年报》等）中职业康健清静以及情形；；；；；さ闹卫砬樾。。。。。。。

3.1.5?人力资源部认真开展尽职治理的内部宣贯以及童工问题、人权问题的包管事情。。。。。。。在内部开展：

（1）?每年制订尽职治理政策及治理要求的培训妄想，， ，组织相关方职员举行培训宣贯，， ，培训可由外部约请权威的第三方机构或内部具有供应链尽职治理履历的内部治理职员举行；；；；；

（2）?制订并维护对公司员工人权；；；；；，， ，以及人力资源中对童工（未成年）、女工的；；；；；ぶ卫砘，， ，凭证治理划定内容开展公司人力资源治理事情，， ，充分包管公司员工的正当权益；；；；；

（3）?配合完成公司相关治理年报（如ESG、《认真任矿产供应链尽职治理年报》等）中相关培训治理以及职员；；；；；ぁ⑼/女工；；；；；な虑榈闹卫砬樾。。。。。。。

3.1.6?企业治理部认真公司认真任矿产供应链尽职治理事情宣发事情和公司社会责任事情、员工行为规范的事情，， ，开展：

（1）?宣布认真任矿产供应链尽职治理的申诉机制；；；；；

（2）?起劲组织公司加入社区建设、交流等活动，， ，起劲推行公司社会责任；；；；；

（3）?制订公司商业行为准则以及员工反糜烂反行贿的治理划定，， ，包管公司及相关员工的行为正当合规；；；；；

（4）?配合完成公司相关治理年报（如ESG、《认真任矿产供应链尽职治理年报》等）中社会尽责、员工行为规范的治理内容情形，， ，以及配合报告宣布。。。。。。。

3.1.7?手艺品管部认真配合开展客户在认真任矿产供应链尽职治理的相关事情要求，， ，开展：

（1）?建设客户治理档案，， ，汇总客户对认真任矿产供应链尽职治理的相关要求、审核纪录等并举行内部转达；；；；；

（2）?对客户产品形成BOM，， ，作为追溯视察等的基。。。。。。；；；；；

（3）?组织相关责任部分，， ，配合应对客户及其委托的第三方开展的认真任矿产供应链尽职治理审核事情，， ，跟踪改善项目按期反响和关闭；；；；；

（4）?在供应商的治理历程中，， ，关于发明的保存危害的问题，， ，反响相关主导部分协调响应的危害降控步伐。。。。。。。

3.1.8?制造部分认真治理相关生产纪录，， ，包管在客户、第三方开展认真任矿产供应链尽职治理事情中需要的相关追溯和视察的开展；；；；；

3.1.9?销售部分认真吸收客户认真任矿产供应链尽职治理的要求，， ，内部转达并认真最终的客户反响。。。。。。。同时关于公司在认真任矿产供应链尽职治理的政策情形向客户端转达和说明。。。。。。。

3.1.10?为更好地响应客户端的尽责治理要求，， ，协助客户端完成供应链相关的治理活动，， ，同时连系商业竞争中神秘信息；；；；；ず凸倚畔⑶寰仓卫淼男枨，， ，关于在公司举行尽责治理报告、向客户端提供信息、接受第三方视察审计历程中，， ，披露的信息规范及说明如下：

（1）?充分尊重客户端，， ，推行对客户信息清静的职责，， ，关于尽责治理活动中向公众、第三方等披露客户端相助相关的信息，， ，包括价钱、生意量、相助模式、物料手艺等信息，， ，须获得客户明确的书面认同或批准。。。。。。。

（2）?四氧化三钴、三元前驱体为手艺导向型产品，， ，厂家信息涉及公司的手艺偏向、战略结构等商业神秘，， ，对外披露的信息中不直接展示或披露一级供应商的厂家名称和详细地点，， ，披露信息使用南宫娱乐新能源内部体例的厂家代码以及厂家所在国。。。。。。。

（3）?碳酸锂、氢氧化锂等含锂质料，， ，厂家信息涉及公司的战略、资源结构等商业神秘，， ，对外披露的信息中不直接展示或披露一级供应商的厂家名称和详细地点，， ，披露信息使用南宫娱乐新能源内部体例的厂家代码以及厂家所在国。。。。。。。

（4）?公司谋划历程中涉及的物料量、价钱、供应和销售结构比例、商贸关系、本钱、利润、雇佣信息等敏感的商业信息，， ，以及配方、工艺等手艺信息，， ，不在尽责治理相关活动中举行披露；；；；；

（5）?关于保存国家工业神秘信息泄密危害的活动，， ，相关的信息需先提交国家工信部等相关治理机构审核，， ，获得批准后再举行披露。。。。。。。包括：使用未在中国政府挂号和批准营业内容的审核公司或机构，， ，网络要害矿产信息，， ，送到境外；；；；；将工业规模、聘用信息、劳工人权等信息用未经中国政府批准的西方标准，， ，纪录审核效果，， ，数据送到境外。。。。。。。用中国政府未批准的外洋机械清静认证，， ，网络装备图纸等手艺神秘文档，， ，送到境外机构。。。。。。。

?

3.2?外部治理要求

3.2.1?治理规模内相关的供应商，， ，应配合南宫娱乐新能源配合实践认真任矿产供应链尽职治理事情，， ，在进入及格供应商名录的开发历程中，， ，相识南宫娱乐新能源的《认真任矿产尽职治理政策》（内容详见附件1），， ，并签署响应允许书（内容详见附件2），， ，允许并切实推行内容。。。。。。。南宫娱乐新能源的治理政策主要包括如下内容：

l?与矿产开采、运输、或商业有关的严重侵权行为及其危害缓解战略；；；；；

l?关于直接或间接支持非国家武装整体及其危害缓解战略；；；；；

l?关于公共或私人清静武装及其危害缓解战略；；；；；

l?关于行贿受贿及矿产原产地的诓骗性失实陈述及其危害缓解战略。。。。。。。

3.2.2?进入南宫娱乐新能源及格供应商名录的厂家，， ，应开展尽责治理事情，， ，凭证《指南》内“六步法”的治理要求举行开展：

（1）?第一步：建设企业尽责治理系统；；；；；厂家应：

l?制订和批准尽责治理政策；；；；；

l?设立尽责治理的内部治理架构；；；；；建设供应链控制和透明度系统；；；；；

l?将企业尽责治理政策纳入到与供应商的商业合约或协议，， ，或制订供应商行为守则，， ，确认供应商遵守与企业尽责治理政策相一致的供应商政策；；；；；

l?建设企业层面的申诉机制和/或加入行业层面的申诉机制。。。。。。。

（2）?第二步：危害识别和评估；；；；；厂家应：

l?开展警示信号审查，， ，并凭证警示信号审查的效果确认矿产供应链危害识别的规模；；；；；

l?在警示信号审查中发明警示信号时，， ，对响应供应链的现真相形举行实地评估；；；；；

l?比照企业尽责治理政策识别和评估供应链危害

l?对供应链的上游企业，， ，特殊是要害环节企业举行识别；；；；；

l?确定矿产供应链危害评估的规模

l?评估泛起“警示信号”的冶炼/ 精炼企业是否接纳步伐以切合《指南》要求

l?须要时，， ，通过加入行业行动对供应链上“要害环节”企业睁开联合审查，， ，评估企业与现实或潜在倒运影响的关系。。。。。。。对供应链厂家开展危害评级。。。。。。。

（3）?第三步：危害预防缓和解；；；；；对已识别的危害举行评估和回应，， ，以预防或缓解倒运影响。。。。。。。厂家应：

l?将识别到的危害评估效果汇报给企业指定的认真尽责治理事情的高级治理者；；；；；

l?制订并批准危害治理妄想；；；；；

l?实验危害治理妄想，， ，并监视和跟踪危害缓解战略的效果；；；；；

l?对需要减缓的危害举行增补评估，， ，增补评估也可在现真相形爆发转变后举行；；；；；

（4）?第四步：内外部评估；；；；；厂家需建设内部评估制度，， ，对尽责治理绩效举行一连的监视和治理，， ，做到：

l?建设内部评估制，， ，对尽责治理绩效举行一连的监视和治理；；；；；

l?凭证详细情形，， ，企业委托第二方或第三方开展评估；；；；；

l?当需要时，， ，企业就评估效果举行须要的果真；；；；；

l?企业需连系评估效果体例行动刷新妄想；；；；；

（5）?第五步：报告与相同；；；；；厂家需每年体例尽责治理希望报告以推动须要的信息果真、提高供应链透明度，， ，做到：

l?体例尽责治理年度希望报告；；；；；

l?适当思量商业神秘与其他竞争或清静的情形下，， ，果真尽责治理希望报告或提要；；；；；

l?使用外地语言宣布报告，， ，以实时、可及、具有外地文化视角的方法与受影响或潜在受影响的相关方相同；；；；；

l?除制订年度报告外，， ，通过其他例如聚会、对话、征询、工会分享、其他前言宣布的要领开展相同。。。。。。。

（6）?第六步：适时提供条件或开展相助举行调解。。。。。。。厂家应：

l?识别自身已经造成或助长现实倒运影响时，， ，通过提供条件或相助开展调解以减缓这些影响；；；；；

l?适时为已有的调解机制提供条件或与之相助；；；；；

及格供应商开展上述“六步法”，， ，详细的标准、方法要领，， ，应参照《指南》内第五章的内容开展。。。。。。。

3.2.3?关于治理规模内的及格供应商，， ，在开展尽责治理历程中，， ，相关的危害界说为：

（1）?一类危害：指从“受冲突影响和高危害区域”开采、生意、加工及出口相关的、助长冲突和严重侵监犯权的危害。。。。。。。包括：

l?助长、赚钱于、协助、便当、采购或接触任何助长、赚钱于、协助或便当任何形式的酷刑、残酷、不人性或有辱人格的待遇；；；；；强迫或强制劳动；；；；；最卑劣形式的童工；；；；；其他严重侵占和蹂躏人权以及战争罪、反人类罪、种族灭绝罪或其他严重违反国际人性法的行为严重侵占行为的实体的危害；；；；；

l?来自于向非国家武装组织提供直接或间接支持或举行采购的危害，， ，或来自于与任何向非国家武装组织提供直接或间接支持或举行采购方接触的危害；；；；；

l?公共或私人清静武装有关的危害；；；；；

l?助长严重过失的危害；；；；；包括企业或其任何商业关系直接或间接加入的提供、给予、允许或索要行贿或其他不正当利益，， ，为了掩饰或伪造矿产资源原产地，， ，虚报开采、商业、处置惩罚、运输、出口等活动应向政府缴纳的税收、用度和特许开采费而行贿，， ，或未遵守相关反糜烂国际标准与条约；；；；；或因开采、商业、加工、运输或出口而在矿区入口、运输蹊径沿线、或上游供应商矿产资源生意地举行不法征税或勒索而得的矿产资源所引起或与之相关的洗钱活动；；；；；以及偷漏或虚报与“受冲突影响和高危害区域”矿产资源开采、商业、加工、运输、出口相关的税收、用度和特许费，， ，以及未遵照国际认可的相关透明建议中划定的各项原则对此类支付举行披露。。。。。。。

（2）?二类危害：指其他与情形和社会相关的危害。。。。。。。包括：

l?对生态情形造成的负面影响；；；；；

l?对人权、劳工权力以及社区、社会造成的负面影响；；；；；

l?对所在国经济的公正生长和社区民众生计造成的负面影响；；；；；

关于一、二类危害，， ，详细的内容参照《指南》第六章的界说。。。。。。。

（3）?关于“受冲突影响和高危害区域”，， ，其主要特征为：经识别保存武装冲突、大面积暴力活动危害的地区，， ，包括犯法网络引发的暴行，， ，或其他使人民普遍遭受严重危险的危害的地区。。。。。。。武装冲突的形式多种多样，， ，如国际冲突或非国际冲突，， ，可能涉及两个或两个以上国家，， ，可能由解放战争、叛乱、内战组成。。。。。。。高危害地区指的是那些爆发冲突、爆发大规模或严重侵权行为危害很高的地区。。。。。。。这类地区的特点往往是政局不稳，， ，或保存政治榨取、制度缺陷、不清静因素、民用基础设施瓦解、普遍暴力活动、违反国际海内执法等。。。。。。。

关于治理规模内的厂家，， ，应识别自身供应链地图中是否保存以下涉及“受冲突影响和高危害区域”的危害：

质料泉源地和运输蹊径警示信号

1．质料泉源于或其运输蹊径经由受冲突影响或高危害区域；；；；；

2．质料原产国为已知贮存、预估储量或预期生产水平有限的国家；；；；；

3．质料原产国是受冲突影响或高危害区域的中转国；；；；；

4质料来自多个接纳渠道，， ，且在受冲突影响和高危害区域举行加工；；；；；

供应商警示信号

1供应商或其他上游企业在上述警示地区开展谋划活动，， ，或是上述地区供应商的股东，， ，或与之保存利益关系；；；；；

2．获知供应商或其他上游企业一经从上述地区采购过质料；；；；；

特定情形下的警示信号

网络信息识别变态情形，， ，判断与质料有关的活动是否有可能助长冲突或者侵权行为；；；；；

若有保存，， ，应针对性地开展“六步法”中第三步，， ，制订预防缓和解危害的步伐并协同上下游厂家开展。。。。。。。

4?附件

4.1?附件一：遵守认真任矿产供应链治理的政策声明书。。。。。。。

5?通则

本文件自宣布之日起实验，， ，修改时亦同。。。。。。。

6?修改纪录

版本版次

制/修订内容

制/修订人

制/修日期

1.0

新刊行

郭善永

2017-05-11

1.1

1、修订5.4采购部分职责

2、五步法内容更新，， ，完善一类和二类危害界说和清单

叶金富

2022-08-05

3.0

新版修订，， ，明确内外部治理要求和标准

郭善永

2023-09-05

?

?

附件一

遵守认真任矿产供应链治理的政策声明书

致南宫娱乐和利益相关方：

本公司响应RCI（责任钴业建议）组织的建议，， ，落实其三大目的；；；；； 遵照其提倡的三大国际标准：即CCCMC（五矿化工收支口商会）主导建设的《中国认真任矿产供应链尽责治理指南》 和 《中国对外矿业投资行业社会责任指引》标准，， ， OECD（经合组织）主导建设的《国际经合组织对最卑劣的童工的；；；；；》标准；；；；；允许将致力于详实视察供应链确保：金(Au)、钽(Ta)、钨(W)、锡(Sn)、钴(Co)、锂（Li）、镍（Ni）、锰（Mn）这类金属并非透过无政府军团或不法集团，， ，由刚果民主共和国冲突区域之矿区开采或是循不法走私途径及任何具有高危害的地区取得；；；；；优先使用责任矿产相关国际组织果真的正当矿产工厂清单或大型国际公司宣布的正当矿产工厂清单；；；；；推动与刚果（金）政府、民间组织及受影响的外地社区开展相助，， ，接纳行动和/或支持相关行动，， ，配合推动改善。。。。。。。详细内容参考附件：《认真任矿产的供应链政策细节》内容。。。。。。。

?本公司呼吁相关方能配合行动起来开展尽责治理，， ，将五办法尽责治理框架纳入企业治理系统。。。。。。。

一、?建设完善的企业治理系统

建设社会责任事情委员会；；；；；开展认真任供应链治理的培训；；；；；建设内部治理系统；；；；；建设申诉渠道并宣布于公司官网等。。。。。。。

二、?供应链危害的识别和评估

绘制钴供应链地图；；；；；对所有含钴质料供应商举行了尽责视察，， ，通过 KYS 问卷视察、钴矿泉源视察、与直接供应商相同、盘问供应商果真信息等方法网络供应商相关合规性信息、质料信息、尽责治理信息；；；；；并配合南宫娱乐新能源对举行响应供应链的识别和评估等。。。。。。。

三、?对识别的危害制订并实验应对政策

将治理政策向供应链厂家转达并开展响应审核，， ，关于爆发的危害情形实时接纳步伐举行视察及阻止。。。。。。。

四、?自力第三方评估与审核

获得或有策划实验第三方的审计并评估本公司切合政策治理要求。。。。。。。

五、?报告尽责治理历程和效果

凭证治理政策要求，， ，按期于公司官网或其他公众平台宣布披露公司的供应链尽责治理事情。。。。。。。

??公司名称：??????????????????????? ???营业代表（公章）：?????????????????????????

???宣布日期：?????????????????????????

附件： 《认真任矿产的供应链政策细节》

?

我们熟悉到在受冲突影响和高危害区域从事矿产资源开采、生意、处置惩罚、出口保存可能造成重大倒运影响的危害，， ，并熟悉到我们有尊重人权、不助长冲突和差池情形和社会爆发负面影响的义务，， ，我们允许接纳并普遍撒播《中国认真任矿产供应链尽责治理指南》相关政策，， ，并将其纳入与供应商签署的条约和协议之中。。。。。。。这一政策为矿产资源供应链全历程涉及冲突敏感的采购活动以及供应商的危害意识提供参考。。。。。。。我们允许遵守联合国相关制裁决议，， ，遵守适用执行此类决议的海内执法，， ，不加入任何会为冲突提供资助或便当的行为。。。。。。。

为此，， ，我们允许在商业活动中识别并阻止以下危害：

?

一、严重侵监犯权的行为

我们既禁止忍也不以任何方法赚钱于、助长、协助或便当任何一方实验：

1.?任何形式的酷刑，， ，残忍、不人性和有辱人格的待遇；；；；；

2.?任何形式的强迫或强制劳动。。。。。。。强迫或强制劳动是指以处分相威胁，， ，强迫任何人从事的非自己自愿提供的劳动或效劳；；；；；

3.?最卑劣形式的童工；；；；；

4.?其他严重侵占和蹂躏人权的行为，， ，如大规模性暴力；；；；；

5.?战争罪或其他严重违反国际人性法的行为，， ，反人类罪或种族灭绝。。。。。。。

?

降低危害

若是我们有合理理由以为上游供应商从有严重侵监犯权行为的任何一方采购或与之保存关联，， ，我们将连忙中止或中止与该供应商的相助。。。。。。。

?

二、直接或间接支持不法的有组织武装整体和公共或私人清静武装

我们禁止忍任何通过矿产资源开采、运输、生意、处置惩罚或出口为非国有的有组织武装整体提供直接或间接的支持。。。。。。。通过矿产资源开采、运输、生意、处置惩罚或出口为非国有的有组织武装整体提供“直接或间接的支持”，， ，包括且不限于从不法的有组织武装整体或其关联方购置资源，， ，向其付款，， ，或以其他方法向其提供后勤支援或装备等。。。。。。。这些武装整体或关联方：

1.?不法控制矿址，， ，或以其他方法控制运输蹊径、矿产资源生意点以及供应链的上游行为主体；；；；；

2.?在矿址入口、运输蹊径沿线或矿产资源生意点不法征税或者勒索钱财或矿产资源；；；；；

3.?对中心商、出口企业或国际商业商不法征税或勒索。。。。。。。

我们将杜绝向不法控制矿址、运输蹊径以及供应链上游加入方，， ，在矿址入口、运输蹊径沿线或矿产资源生意点不法征税或勒索钱财或矿产资源，， ，或者向中心商、出口企业或国际商业商不法征税或举行勒索的公共或私人清静武装提供直接或间接支持。。。。。。。

我们认可，， ，矿址、周边地区和运输蹊径沿线的公共或私人清静武装的作用仅是维护法治，， ，包括包管人权、；；；；；た蠊ぁ⒆氨负蜕枋┣寰病⒈；；；；；た笾坊蛟耸漉杈兑允拐钡目珊蜕桃挡皇茏倘。。。。。。。

在我们或我们供应链上的任何企业或商业关系与公共或私人清静武装签署了合约的情形下，， ，我们允许或者将划定，， ，这类清静武装需被公认的处置惩罚公共或私人清静武装的国际标准和指导性文件所认可。。。。。。。尤其是，， ，我们将支持或接纳步伐，， ，运用筛查政策，， ，确保已知实验过侵监犯权行为的小我私家或清静武装单位不被任命。。。。。。。

我们将支持或接纳步伐，， ，与中央或地方政府、国际组织和民间社会组织开展相助，， ，配合制订提高公共清静武装安保用度的透明度、相当性和问责性的可行解决计划。。。。。。。

我们将支持或接纳步伐，， ，与外地政府、国际组织和民间社会组织开展相助，， ，供应链上的矿产资源通过小作坊或小规模采矿方法开采的，， ，阻止或最大限度地降低公共或私人清静武装驻扎在矿址给弱势群体带来的倒运影响，， ，尤其是对小作坊的倒运影响。。。。。。。

降低危害

若是我们有合理理由以为上游供应商从向非国有有组织武装整体提供直接或间接支持的任何一方举行采购或与之保存关联，， ，我们将连忙中止或中止与该供应商的相助。。。。。。。

我们将凭证企业在供应链上所处的详细位置，， ，连忙与供应商及其他利益相关方一起制订、接纳和实验危害治理妄想，， ，从而提防或降低向公共或私人清静武装提供直接或间接支持的危害。。。。。。。这些清静武装不法控制矿址、运输蹊径和供应链上

游加入方，， ，在矿址入口、运输线路或矿产生意点不法征税或勒索钱财或矿产资源，， ，或对中心商、出口公司或国际商业商不法征税或勒索，， ，我们有理由以为保存危害。。。。。。。在此情形下，， ，若是危害治理妄想实验六个月未奏效，， ，我们将中止或中止与供应商的相助。。。。。。。

?

三、糜烂、洗钱和向政府支付的各项用度

我们不提供、允许、给予或索要任何行贿，， ，并且抵制索贿，， ，不会为了掩饰或伪造矿产资源原产地，， ，虚报矿产资源开采、生意、处置惩罚、运输、出口等活动应向政府缴纳的税收、用度和特许开采费而行贿。。。。。。。

我们榨取一切营业活动和生意中的行贿行为，， ，包括署理方和其他第三方的行贿行为，， ，为馈赠、收受礼物制订标准与审批程序；；；；；尽最大起劲增进与所有营业同伴间认真任的商业实践。。。。。。。

若是我们有理由以为，， ，保存因开采、生意、处置惩罚、运输或出口在矿址入口、运输蹊径沿线，， ，或上游供应商矿产资源生意地举行不法征税或勒索而得的矿产资源所引起或与之相关的洗钱危害，， ，我们将支持或接纳步伐，， ，为有用消除洗钱行

为做出孝顺。。。。。。。

我们允许接纳有用步伐，， ，避免卷入洗钱或恐怖主义融资，， ，例如：通过明确和宣布供应商、客户身份和现实所有权等，， ，监测异；；；；；蚩梢苫疃纳，， ，生涯高于适用执律例则中金额上限的现金生意纪录。。。。。。。

我们将确保向政府支付所有与受冲突影响和高危害区域矿产资源开采、生意、出口相关的正当税收、用度和特许费，， ，并允许凭证企业在供应链上所处位置，， ，对此类支付举行披露。。。。。。。

降低危害

凭证企业在供应链上所处的详细位置，， ，我们允许与供应商、中央或地方政府、国际组织、民间社会以及受影响的第三方酌情开展相助，， ，本

着在合理的时间跨度内接纳可丈量步伐，， ，提防或降低倒运影响危害之目的，， ，对绩效举行改善或跟踪。。。。。。。危害降低步伐未起作用的，， ，我们将中止或中止与上游供应商的相助。。。。。。。

?

四、土地权力、排放和小作坊

我们不加入、禁止忍、也不受益于在未获适外地人和土著人自由、预先、知情的赞成的土地上开采资源，， ，包括持有法定所有权、租赁权、特许权或允许证的开采商。。。。。。。我们不加入、禁止忍、也不受益于外地人和土著人的文化和遗产未受尊重和；；；；；，， ，或损害外地人古板文化的开采作业。。。。。。。

我们不加入、禁止忍、也不受益于在不法获得法定所有权、租赁权、特许权或允许证，， ，或违反海内法的土地上开采资源。。。。。。。我们确保阻止给周围土壤、空气和水的状态造成重大倒运影响，， ，严重违反外地相关执律例则，， ，包括制造、

生意、使用因对生物体高毒性、情形长期性、或潜在的不可逆生态影响而受到国际禁令的化学品与危险物质，， ，或排放砷和汞。。。。。。。

我们允许按期评估、降低采矿对土壤、空气、水造成的倒运影响。。。。。。。浚浚浚思量周围土壤、空气和水资源的条件，， ，接纳具有手艺、资金可行性与适用性的污染预防要领与手艺，， ，起劲阻止、降低、控制污染；；；；；凭证东道国的相关执律例则要求，， ，对企业排放的主要污染物举行监测，， ，随时掌握企业污染状态，， ，并明确纪录、果真监测效果；；；；；接纳控制与镌汰排放战略。。。。。。。

我们赞成确保遵守化学品和有毒物质治理适用的执法要求，， ，阻止制造、生意、使用因对生物体高毒性、情形长期性、或潜在的不可逆生态影响而受到国际禁令的化学品与危险物质，， ，其中包括凭证最高国际标准严酷控制砷和汞的排放，， ，

治理氰化物，， ，确保危险物质的处置惩罚、贮存和运输切合相关的执律例则，， ，确保在历程中无走漏、无溢溅或以其他形式释放到情形中。。。。。。。

我们榨取在天下遗产地或法定；；；；；で勺试，， ，以及由此给这些遗产的突出普遍价值造成威胁。。。。。。。

我们详细关注与小作坊或小规模采矿商相关强迫劳动、童工、不清静事情条件、不受控危险化学品使用和其他重大情形影响的危害，， ，追求与开采区的小作坊或小规模采矿商建设生产关系。。。。。。。

降低危害

若是我们有合理理由以为保存此类危害，， ，我们将凭证企业在供应链上所处的详细位置，， ，连忙与供应商及其他利益相关方一起制订、接纳和实验危害治理妄想，， ，从而提防或降低损害土地权力、引发重大倒运情形影响或与小作坊或小规模采矿商相关的详细危害。。。。。。。

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